美国联邦检察官３月１２日起诉纽约华尔街１３名从业人员，指控他们涉嫌证券欺诈、贿赂，参与２０多年来最大的内幕交易犯罪。

    调查人员说，被告１３人中有摩根士丹利公司、瑞士银行、贝尔－斯特恩公司和美银证券等华尔街大企业的职员、律师和管理人士，分属两个内幕交易团伙。

    在２００１年至２００６年期间，这两个团伙彼此勾结，非法泄漏、套取商业信息，在数百起证券交易中非法牟利１５００万美元。

    由于涉案人员网络庞大、行为隐秘，美国证券与交易委员会、联邦调查局和纽约曼哈顿检察官办公室联手调查，用一年多时间查破这两个团伙，有关调查仍在继续。

    美国证券与交易委员会执法部主管官员琳达·查特曼·汤姆森说，这是“华尔街渗透力最强的内幕交易之一”。

    她说：“这些（犯罪）行为没有发生在晦暗的锅炉房，而发生在通常被认为‘顶级’的华尔街公司，被告几乎违反了华尔街每条法规。”     

    逾越界限

    在向新闻媒体通报案情时，曼哈顿检察官迈克尔·加西亚不得不借用图表，才能说明白涉案人员之间的复杂关系和两个团伙之间的瓜葛。

    错综复杂的案情起源于２００１年两个朋友之间的一次见面，地点在位于纽约市中央车站的老牌海鲜饭店“生蚝吧”，人物是米切尔·Ｓ·古滕贝格尔和埃里克·Ｒ·富兰克林。

    古滕贝格尔是瑞士银行投资研究部门执行董事，他当时欠朋友富兰克林２．５万美元。富兰克林当时任职证券交易经纪公司贝尔－斯特恩，是公司旗下一支对冲基金管理人。

    古滕贝格尔提议，向富兰克林提供股票评级内部信息，以此抵销自己欠款。由于在瑞士银行的职位，古滕贝格尔能够阅读分析人士对不同股票升降级的建议。

    富兰克林接受古滕贝格尔的提议，两人迈出了逾越法律界线的第一步。凭借古滕贝格尔提供的股票评级变更信息，富兰克林利用自己管理的“莱佛德沙洲资本”基金迅速交易，盈利不久就抵销了古滕贝格尔所欠债务。

    后来，古滕贝格尔和富兰克林同意，由前者提供信息，后者负责用基金交易赚钱，两人分享税后盈利。

    “莱弗德沙洲资本”是一支小型基金，２００４年因为经营不善停止运作。富兰克林２００２年离开这支基金，转为“切斯利资本”对冲基金工作，仍然利用古滕贝格尔提供的信息非法牟利。

    美国证券与交易委员会说，自２００１年以来５年间，富兰克林收到古滕贝格尔提供的数百条信息。利用这些信息，富兰克林为自己工作过的多支基金、自己名下账户和一个以其岳父名字开设的账户非法牟利，个人赚取大约５００万美元。